Национальная Ассоциация Специалистов финансового планирования

СРО НАСФП — объединение финансовых советников

СРО Национальная Ассоциация Специалистов Финансового Планирования (НАСФП) создана для координации действий и объединения усилий финансовых советников, не являющихся сотрудниками профессиональных участников финансового рынка.

Членами НАСФП могут быть юридические лица и индивидуальные предприниматели, являющиеся финансовыми советниками и/или осуществляющие деятельность в области финансового консультирования.


Более 450 инвестиционных советников и инвесторов посетили конференцию «Портфельные инвестиции для частных лиц»

15 декабря 2018 года в Москве состоялась конференция «Портфельные инвестиции для частных лиц», организованная «Национальной лигой независимых финансовых советников» (Ассоциация НЛ НИС» и Ассоциацией «Сообщество профессионалов финансового рынка «САПФИР». Стратегическим партнером конференции выступила краудфандинговая платформа «Пененза».

Участниками конференции стали инвестиционные советники и финансовые консультанты, частные инвесторы, представители Банка России, общественных и профессиональных объединений, руководители и менеджеры финансовых компаний, а также журналисты и редакторы финансовых СМИ.

Ключевой темой пленарного заседания конференции стало изменение правил работы инвестиционных советников, появление регулирования и саморегулирования на рынке инвестиционного консалтинга. Участники обсуждения рассказали, какие трудности создает и какие возможности открывает новое законодательство. Также в рамках пленарного заседания обсуждались глобальные тенденции и угрозы на финансовом рынке.

Модератор пленарного заседания председатель Экспертного совета по финансовой грамотности при Банке России Анатолий Гавриленко, подчеркнул, что финансовые консультанты и инвестиционные советники – очень важный элемент финансового рынка. Они напрямую общаются с частными инвесторами, повышая доступность рынка ценных бумаг и других финансовых рынков для граждан. Именно поэтому в новых условиях важно не только сохранить, но и развивать рынок независимых инвестиционных советников.


Опубликовано: 17 декабря, 2018
Рубрика: Лига Тэги , , |

Письмо Банка России о продаже финансовых продуктов

Банк России выпустил информационное письмо, в котором рекомендует всем финансовым организациям привлекать в качестве агентов по продажам финансовых услуг только компании, находящиеся под контролем Банка России. Кроме этого, при продаже финансовых услуг рекомендуется использовать скрипты, разработанные или согласованные с СРО, работающей на соответствующем сегменте финансового рынка.

С текстом письма можно ознакомиться по ссылке

Конечно, письмо носит рекомендательный характер, но, тем не менее, оно может  в существенной степени усложнить жизнь инвестиционным и финансовым советникам, не вошедшим в реестр Банка России.


Опубликовано: 2 декабря, 2018
Рубрика: Регулирование Тэги , , |

Выступление Паранича А.В. на конференции НАУФОР

Предлагаем Вашему вниманию запись выступления директора Ассоциации «Национальная лига НИС» Паранича А.В. на конференции по инвестиционным советникам, организованной НАУФОР.


Опубликовано: 2 декабря, 2018
Рубрика: Лига

Вебинар «Работа инвестиционных советников в рамках нового закона»

22 ноября Ассоциация «Национальная лига НИС» провела в вебинар «Работа инвестиционных советников в рамках нового закона».

На вебинаре мы рассмотрели вопросы:

1. Новое регулирование деятельности инвестиционных советников: проекты нормативных актов Банка России, требования Банка России к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию.

2. Функционал СРО в рамках регулирования деятельности по инвестиционному консультированию

3. Для чего нужно вступать в Ассоциацию, преимущества членства в Ассоциации

4. План работы Ассоциации

5. Условия вступления в Ассоциацию

Ведущие вебинара:

Паранич Андрей Владимирович, директор Ассоциации «Национальная лига НИС»

Косолапов Егор Владимирович, Председатель Совета Ассоциации «Национальная лига НИС»

Спирин Сергей Александрович

Скачать презентацию вебинара 

 

 


Опубликовано: 16 ноября, 2018
Рубрика: Лига Тэги |

Базовый стандарт ЗПП страховых организаций

Банк России утвердил базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих страховые организации.

Документ устанавливает правила взаимодействия страховых организаций и их агентов с клиентами. В частности, большое внимание в стандарте уделяется вопросам раскрытия информации о страховом продукте.

Например, когда страховая организация (или агент), предлагает клиенту заключить договор инвестиционного страхования жизни, она обязана рассказать:

  1. о рисках, связанных с заключением этого договора
  2. об отсутствии гарантий получения дохода по договору и что будущая доходность не определяется доходностью, полученной в прошлом
  3. о порядке расчета выкупной суммы с указанием суммы, подлежащей возврату
  4. о порядке начисления инвестиционного дохода и об объектах инвестирования
  5. о сроке, в течение которого не может быть возвращена выкупная сумма.
  6. и так далее.

Стандарт вступает в силу летом 2019 года.

Ознакомиться с документом можно по этой ссылке.


Опубликовано: 15 ноября, 2018
Рубрика: Регулирование