Национальная Ассоциация Специалистов финансового планирования

Уважаемые члены Ассоциации “Национальная лига финансовых советников” и финансовые консультанты, еще не вступившие в наши ряды!

В конце 2018 года вступили в силу поправки в Федеральный закон от 22.04.1996г. №39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”, вводящие новый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – деятельность инвестиционных советников.


Проект изменений в Указания БР «О требованиях к ИС»

С 1 июля 2019 года вступают в силу положения статьи 11 Федерального закона от 3 июля 2016 года № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации», устанавливающие, что все оценки квалификации, должны проводиться в соответствии с этим законом.

Чтобы Указание Банка России «О требованиях к инвестиционным советникам» соответствовало закону «О независимой оценке квалификации» в Указание планируется внести изменения, согласно которым наличие квалификационного аттестата перестает быть обязательным требованием для получения статуса инвестиционного советника. При этом, квалификационный аттестат по специальности «Специалист по финансовому консультированию», выданный Центром оценки квалификации, с точки зрения Указания «О требованиях к инвестиционным советникам» приравнивается к ряду международных сертификатов. Наличие такого аттестата делает необязательным исполнение требований о наличии профессионального опыта для включения в реестр инвестиционных советников.

С текстом проекта Указания можно ознакомиться здесь

 

 


Опубликовано: 13 апреля, 2019
Рубрика: Регулирование

Вышло Указание БР, устанавливающее требования к продаже полисов ИСЖ

Вышло Указание Банка России №5055-У, устанавливающее требования к условиям продажи полисов инвестиционного страхования жизни.

Указанием определяется минимальный объем информации, которая должна быть раскрыта потенциальному покупателю полиса до заключения сделки. После вступления в силу Указания (то есть с 1 апреля 2019 года), страховая организация должна будет сообщать потенциальному клиенту информацию о том, какая часть платежей пойдет на обеспечение исполнения обязательств страховой организации, а какая — на выплату агентского вознаграждения.

Также обязательно должна быть предоставлена информация о размере гарантированного дохода и о размере выкупной суммы. Клиент должен быть проинформирован о том, что договор страхования не защищен системой страхования вкладов.

Информация будет предоставляться клиенту в виде таблицы, форма которой установлена Указанием.

С текстом указания можно ознакомиться по ссылке. 


Опубликовано: 31 марта, 2019
Рубрика: Регулирование

Утверждены Правила и Стандарты Ассоциации

Совет Ассоциации «Национальная лига НИС» утвердил Правила и Стандарты деятельности финансовых советников, членов Ассоциации.

Документ устанавливает основные принципы работы финансового советника и принят в целях повышения информационной открытости рынка, обеспечения соблюдения прав клиентов членов Ассоциации, предупреждения недобросовестных практик в работе с клиентами, повышения качества услуг и создания условий для осуществления Ассоциацией эффективного контроля за деятельностью членов Ассоциации.

Ознакомиться с документом Вы можете по ссылке или в разделе «Документы» сайта Ассоциации

Также решением Совета были сформированы Контрольный и Дисциплинарный комитеты Ассоциации «Национальная лига НИС».


Опубликовано: 21 марта, 2019
Рубрика: Регулирование

«Портфельные инвестиции для частных лиц — 2». Билеты уже в продаже!

Здравствуйте!

У нас прекрасная новость – мы открыли регистрацию на Вторую конференцию «Портфельные инвестиции для частных лиц». Она состоится 1 июня 2019 года (суббота) в конгресс-центре Вега-Измайлово.


Опубликовано: 10 марта, 2019
Рубрика: Лига Тэги |

Состоялось общее собрание членов Ассоциации «Национальная лига НИС»

19 Февраля 2019 Состоялось общее собрание членов Ассоциации «Национальная лига НИС»

С момента вступления в силу «закона об инвестиционных советниках» (поправок в Закон «О рынке ценных бумаг», вводящих нормы, регулирующие деятельность инвестиционных советников») прошло 2 месяца.


Опубликовано: 21 февраля, 2019
Рубрика: Лига, Регулирование