Национальная Лига

Финансовых Советников

Новости

Если вы хотите получать актуальную информацию от Ассоциации «Национальная лига финансовых советников», оставьте ваш электронный адрес в форме обратной связи:

25 апреля состоялось заседание Совета Ассоциации «Национальная лига ФС»

В ходе заседания были рассмотрены вопросы исполнения бюджета Ассоциации, о ходе получения статуса СРО, о работе над комплектом оценочных средств по профессиональному стандарту «Финансовый консультант» и о ходе подготовки к проведению второй конференции «Портфельные инвестиции для частных лиц»

(далее…)

Рубрика: Лига | Tagged | Оставить комментарий

Грамота и «цифра»: «Национальная лига НИС» на конференции в Нижнем Новгороде

Руководители «Национальной лиги независимых инвестиционных советников» приняли участие в Пятой Региональной конференции по финансовой грамотности  и финансовой доступности «ФИНФИН Регион-2019: Волга», которая состоялась 18 апреля 2019 года в Нижнем Новгороде.

Андрей Паранич, директор «Национальной лиги НИС», стал модератором первой, пленарной сессии конференции «Цифровая финансовая грамотность и эволюция финансовой доступности: новейшие финансовые технологии и их роль в повышении благосостояния населения региона Волги».

Открывая дискуссию, Андрей Паранич подчеркнул важность повышения цифровой грамотности для финансовой безопасности.

(далее…)

Рубрика: Лига | Tagged | Оставить комментарий

Проект изменений в Указания БР «О требованиях к ИС»

С 1 июля 2019 года вступают в силу положения статьи 11 Федерального закона от 3 июля 2016 года № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации», устанавливающие, что все оценки квалификации, должны проводиться в соответствии с этим законом.

Чтобы Указание Банка России «О требованиях к инвестиционным советникам» соответствовало закону «О независимой оценке квалификации» в Указание планируется внести изменения, согласно которым наличие квалификационного аттестата перестает быть обязательным требованием для получения статуса инвестиционного советника. При этом, квалификационный аттестат по специальности «Специалист по финансовому консультированию», выданный Центром оценки квалификации, с точки зрения Указания «О требованиях к инвестиционным советникам» приравнивается к ряду международных сертификатов. Наличие такого аттестата делает необязательным исполнение требований о наличии профессионального опыта для включения в реестр инвестиционных советников.

С текстом проекта Указания можно ознакомиться здесь

 

 

Рубрика: Регулирование | Оставить комментарий

Вышло Указание БР, устанавливающее требования к продаже полисов ИСЖ

Вышло Указание Банка России №5055-У, устанавливающее требования к условиям продажи полисов инвестиционного страхования жизни.

Указанием определяется минимальный объем информации, которая должна быть раскрыта потенциальному покупателю полиса до заключения сделки. После вступления в силу Указания (то есть с 1 апреля 2019 года), страховая организация должна будет сообщать потенциальному клиенту информацию о том, какая часть платежей пойдет на обеспечение исполнения обязательств страховой организации, а какая — на выплату агентского вознаграждения.

Также обязательно должна быть предоставлена информация о размере гарантированного дохода и о размере выкупной суммы. Клиент должен быть проинформирован о том, что договор страхования не защищен системой страхования вкладов.

Информация будет предоставляться клиенту в виде таблицы, форма которой установлена Указанием.

С текстом указания можно ознакомиться по ссылке. 

Рубрика: Регулирование | Оставить комментарий

Утверждены Правила и Стандарты Ассоциации

Совет Ассоциации «Национальная лига НИС» утвердил Правила и Стандарты деятельности финансовых советников, членов Ассоциации.

Документ устанавливает основные принципы работы финансового советника и принят в целях повышения информационной открытости рынка, обеспечения соблюдения прав клиентов членов Ассоциации, предупреждения недобросовестных практик в работе с клиентами, повышения качества услуг и создания условий для осуществления Ассоциацией эффективного контроля за деятельностью членов Ассоциации.

Ознакомиться с документом Вы можете по ссылке или в разделе «Документы» сайта Ассоциации

Также решением Совета были сформированы Контрольный и Дисциплинарный комитеты Ассоциации «Национальная лига НИС».

Рубрика: Регулирование | Оставить комментарий

«Портфельные инвестиции для частных лиц — 2». Билеты уже в продаже!

Здравствуйте!

У нас прекрасная новость – мы открыли регистрацию на Вторую конференцию «Портфельные инвестиции для частных лиц». Она состоится 1 июня 2019 года (суббота) в конгресс-центре Вега-Измайлово.

(далее…)

Рубрика: Лига | Tagged | Оставить комментарий

Состоялось общее собрание членов Ассоциации «Национальная лига НИС»

19 Февраля 2019 Состоялось общее собрание членов Ассоциации «Национальная лига НИС»

С момента вступления в силу «закона об инвестиционных советниках» (поправок в Закон «О рынке ценных бумаг», вводящих нормы, регулирующие деятельность инвестиционных советников») прошло 2 месяца.

Рубрика: Лига, Регулирование | Оставить комментарий

Общее собрание членов Ассоциации «НЛ НИС»

Уважаемые члены Ассоциации «НЛ НИС»!

В связи с принятым решением о создании СРО на базе нашей Ассоциации по «общему» закону №315-ФЗ «О саморегулируемых организациях», необходимо внести изменения в Устав Ассоциации.

Убедительно просим Вас принять участие в Общем собрании членов Ассоциации, которое состоится 19 февраля 2019 года в 17.00 по адресу: Москва, Орликов пер, д.5, стр.2, офис 532.

Кроме вопроса об изменении Устава, будут рассмотрены также и формальные вопросы о финансовой отчетности Ассоциации за 2018 год.

Уведомление о проведении собрания с его повесткой прилагается, материалы собрания будут разосланы позже и опубликованы на сайте Ассоциации.

Уведомление о проведении Общего собрания членов Ассоциации «НЛ НИС»

Проект Устава Ассоциации «Национальная лига финансовых советников»

Бухгалтерская отчетность Ассоциации «НЛ НИС» за 2018 год

Отчет о деятельности Ассоциации «НЛ НИС» за 2018 год

Отчет о работе Совета Ассоциации «НЛ НИС» за 2018 год

Рубрика: Лига | Оставить комментарий

Около 80% участников положительно оценили конференцию «Портфельные инвестиции для частных лиц»

«Национальная лига НИС» подвела итоги опроса участников конференции «Портфельные инвестиции для частных лиц» и выяснила уровень удовлетворенности контентом конференции.

В опросе приняли участие в основном инвесторы и финансовые консультанты – 63% респондентов охарактеризовали свой статус как «частный инвестор», 29% сообщили, что являются финансовыми консультантами. Также среди респондентов были представители образовательных учреждений и те, кто сегодня только планирует заняться финансовым консультированием.

(далее…)

Рубрика: Лига | Tagged , | Оставить комментарий

С Новым Годом!

Рубрика: Лига | Оставить комментарий

Более 450 инвестиционных советников и инвесторов посетили конференцию «Портфельные инвестиции для частных лиц»

15 декабря 2018 года в Москве состоялась конференция «Портфельные инвестиции для частных лиц», организованная «Национальной лигой независимых финансовых советников» (Ассоциация НЛ НИС» и Ассоциацией «Сообщество профессионалов финансового рынка «САПФИР». Стратегическим партнером конференции выступила краудфандинговая платформа «Пененза».

Участниками конференции стали инвестиционные советники и финансовые консультанты, частные инвесторы, представители Банка России, общественных и профессиональных объединений, руководители и менеджеры финансовых компаний, а также журналисты и редакторы финансовых СМИ.

Ключевой темой пленарного заседания конференции стало изменение правил работы инвестиционных советников, появление регулирования и саморегулирования на рынке инвестиционного консалтинга. Участники обсуждения рассказали, какие трудности создает и какие возможности открывает новое законодательство. Также в рамках пленарного заседания обсуждались глобальные тенденции и угрозы на финансовом рынке.

Модератор пленарного заседания председатель Экспертного совета по финансовой грамотности при Банке России Анатолий Гавриленко, подчеркнул, что финансовые консультанты и инвестиционные советники – очень важный элемент финансового рынка. Они напрямую общаются с частными инвесторами, повышая доступность рынка ценных бумаг и других финансовых рынков для граждан. Именно поэтому в новых условиях важно не только сохранить, но и развивать рынок независимых инвестиционных советников. (далее…)

Рубрика: Лига | Tagged , , | Оставить комментарий

Письмо Банка России о продаже финансовых продуктов

Банк России выпустил информационное письмо, в котором рекомендует всем финансовым организациям привлекать в качестве агентов по продажам финансовых услуг только компании, находящиеся под контролем Банка России. Кроме этого, при продаже финансовых услуг рекомендуется использовать скрипты, разработанные или согласованные с СРО, работающей на соответствующем сегменте финансового рынка.

С текстом письма можно ознакомиться по ссылке

Конечно, письмо носит рекомендательный характер, но, тем не менее, оно может  в существенной степени усложнить жизнь инвестиционным и финансовым советникам, не вошедшим в реестр Банка России.

Рубрика: Регулирование | Tagged , , | Оставить комментарий

Выступление Паранича А.В. на конференции НАУФОР

Предлагаем Вашему вниманию запись выступления директора Ассоциации «Национальная лига НИС» Паранича А.В. на конференции по инвестиционным советникам, организованной НАУФОР.

Рубрика: Лига | Оставить комментарий

Вебинар «Работа инвестиционных советников в рамках нового закона»

22 ноября Ассоциация «Национальная лига НИС» провела в вебинар «Работа инвестиционных советников в рамках нового закона».

На вебинаре мы рассмотрели вопросы:

1. Новое регулирование деятельности инвестиционных советников: проекты нормативных актов Банка России, требования Банка России к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию.

2. Функционал СРО в рамках регулирования деятельности по инвестиционному консультированию

3. Для чего нужно вступать в Ассоциацию, преимущества членства в Ассоциации

4. План работы Ассоциации

5. Условия вступления в Ассоциацию

Ведущие вебинара:

Паранич Андрей Владимирович, директор Ассоциации «Национальная лига НИС»

Косолапов Егор Владимирович, Председатель Совета Ассоциации «Национальная лига НИС»

Спирин Сергей Александрович

Скачать презентацию вебинара 

 

 

Рубрика: Лига | Tagged | Оставить комментарий

Базовый стандарт ЗПП страховых организаций

Банк России утвердил базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих страховые организации.

Документ устанавливает правила взаимодействия страховых организаций и их агентов с клиентами. В частности, большое внимание в стандарте уделяется вопросам раскрытия информации о страховом продукте.

Например, когда страховая организация (или агент), предлагает клиенту заключить договор инвестиционного страхования жизни, она обязана рассказать:

  1. о рисках, связанных с заключением этого договора
  2. об отсутствии гарантий получения дохода по договору и что будущая доходность не определяется доходностью, полученной в прошлом
  3. о порядке расчета выкупной суммы с указанием суммы, подлежащей возврату
  4. о порядке начисления инвестиционного дохода и об объектах инвестирования
  5. о сроке, в течение которого не может быть возвращена выкупная сумма.
  6. и так далее.

Стандарт вступает в силу летом 2019 года.

Ознакомиться с документом можно по этой ссылке.

Рубрика: Регулирование | Оставить комментарий

НЛ НИС утвердила размер членских взносов

13 ноября 2018 года состоялось заседание Совета Национальной лиги независимых инвестиционных советников. Совет утвердил бюджет организации, размер членских взносов на следующий год, а также обсудил иные вопросы.

Членские взносы НЛ НИС составят:

  • 4 000 рублей в квартал для индивидуального предпринимателя;
  • 5 000 рублей в квартал для юридического лица.

Вступительный взнос не изменился, он по-прежнему составляет 1 000 рублей как для индивидуального предпринимателя, так и для юридического лица.

(далее…)

Рубрика: Лига | Tagged | 1 Comment

Конференция «Портфельные инвестиции для частных лиц»

Коллеги!

Приглашаем Вас принять участие в конференции «Портфельные инвестиции для частных лиц», которая пройдет 15 декабря 2018 года в конгресс-центре «Вега Измайлово»

Программа конференции ориентирована на финансовых консультантов и частных инвесторов. За один день вы получите огромный объем информации о перспективных инвестиционных инструментах, о законодательных изменениях, ожидаемых в следующем году, о технологиях, используемых финансовыми консультантами в работе с клиентами.


(далее…)

Рубрика: Без рубрики | Оставить комментарий

Концепция ЦБ по противодействию недобросовестным действиям на финансовом рынке

Банк России разработал концепцию противодействия недобросовестным действиям на финансовом рынке. Заметное внимание в этой концепции уделено вопросам осуществления деятельности на финансовом рынке без получения необходимой лицензии (вхождения в реестр Банка России), а также вопросам мисселенга (предложения финансовых продуктов и услуг, не соответствующих интересам клиента).

С текстом концепции можно ознакомиться тут

Рубрика: Регулирование | Tagged , | Оставить комментарий

Должен ли инвестиционный советник быть профучастником рынка ценных бумаг?

Исходя из текста Федерального закона «О рынке ценных бумаг», инвестиционные советники являются профессиональными участниками рынка. Следствием этого является необходимость организации внутреннего контроля, внутреннего аудита, а также необходимость соблюдения всех требований Федерального закона №115-ФЗ «О ПОД/ФТ», что приведет к резкому увеличению издержек на ведение деятельности по инвестиционному консультированию.

Ассоциация «Национальная лига НИС» направила в Государственную Думу письмо с просьбой внести поправки в Закон «О рынке ценных бумаг» с целью исключить инвестиционных советников из числа профессиональных участников рынка. При этом, инвестиционное консультирование по прежнему останется профессиональной деятельностью.

С текстом письма можно ознакомиться здесь

Рубрика: Без рубрики | Tagged , | Оставить комментарий

Совет Ассоциации «Национальная лига НИС»

17 сентября состоялось Общее собрание членов Ассоциации “Национальная лига НИС”, на котором был избран Совет Ассоциации.

В Совет вошли:

1. Демченко Андрей Викторович
2. Косолапов Егор Владимирович
3. Красавина Елена Валерьевна
4. Макаров Сергей Владимирович
5. Сафиуллин Марат Шамилевич
6. Спирин Сергей Александрович

Одна из задач Совета согласно новой редакции Устава Ассоциации – прием в Ассоциацию новых членов. Таким образом, уже на этой неделе Ассоциация готова начать рассматривать документы на вступление от всех желающих в нее вступить.

(далее…)

Рубрика: Без рубрики | Tagged | Оставить комментарий